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2023年6月基金法律法规考试真题及答案(考后更新)

责编:胡媛 2023-05-12
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很多考生准备参加2023年6月基金从业资格专场考试,希赛小编将在考后为大家整理2023年6月基金法律法规考试真题及答案,敬请考生关注!

历年基金法律法规考试真题参考:

1.根据现行法规规定,以下满足私募基金合格投资者要求的是(     )。

A.最近3年个人年收入不低于40万元的个人()

B.总资产不低于1000万元的单位

C.最近1年个人年收入不低于50万元的个人

D.金融资产不低于300万元的个人

【答案】D

2.A商业银行代销B基金管理公司C基金产品,A商业银行为C基金产品的托管银行,以下基金宣传推介行为合规的是( )。

A.宣传A商业银行品牌形象

B.预测C基金产品的投资业绩

C.B基金管理公司承担损失

D.A商业银行承诺收益()

【答案】:A

3.某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是(   )。

A.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B.离职3年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合()

【答案】:A

4.依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人直接行使的权利是()。

A.依法转让或者申请赎回持有的基金份额()

B.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.决定更换基金管理人

【答案】:A

5.公募基金的季报内容可以不包括()。

A.投资股指期货、国债期货的情况

B.基金前十名持有人名称

C.基金投资的前十名股票明细

D.基金概况

【答案】:B

6.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括()。

A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

B.各销售机构的费率优惠情况海绵金后

C.基金销售费用收取的用途和费用标准

D. 基金销售费用收取的条件和方式易金的

【答案】:B

7.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。

①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚

②最近-年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行

④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.①②③

B.①②④

C.②④

D.②③④

8.A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况,以吓行为违反相关法律法规的是( )。

A.表现情况小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩

B.小旺向李大妈提供B基金业绩的原始出处

C.小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况

D.小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈

答案:A

9.基金投资者教育活动的内容不包括( )。

A.风险教育

B.投资者维权

C.投资咨询

D.风险提示

答案:C

10.( )是合格的私募基金投资者。

A.甲公司的银行存款单有900万元,拟投资单只私募基金100万元

B.乙的银行存款单记载有400万元拟投资单只私募基金150万元

C.丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元

D.丁在企业工作,无兼职,近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

答案:B

注:以上试题来源于网络,如有侵权,可联系客服删除。

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