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基金法律法规易混淆知识点(15)

责编:胡媛 2023-05-04
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为帮助考生备考基金从业资格考试基金法律法规,希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点(15),希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

47.基金客户服务的“5”原则

【考法】不同原则内涵的区分

基金客户服务的原则投资者利益优先原则
有效沟通原则一切为客户着想
安全第一原则信息管理制度、保密制度
专业规范原则法律法规、业务规则等
适当性原则合适的产品卖给合适的人

48. 公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的“10”原则

【考法】十大原则的归类

基金份额持有人利益优先原则;

公司独立运作原则;

制衡原则;

公司的统一性和完整性原则;

股东诚信与合作原则;

公平对待原则;

业务和信息隔离原则;

经营运作公开、透明原则;

长效激励原则;

人员敬业原则。

49.机构设置“3”原则

【考法】相互制约原则的与其他原则的区分

机构设置原则相互制约和不相容职责分离原则
授权清晰原则
适时性原则(前瞻性)

记忆口诀:适时分权制约

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