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基金法律法规易混淆知识点(13)

基金从业资格 胡媛 浏览 422

很多考生在备考基金从业资格考试,希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点(13),希望对大家备考基金从业资格考试基金法律法规会有帮助。

为帮助考生备考基金从业资格考试基金法律法规,希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点(13),希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

42.基金定期报告

【考法】综合考核定期报告披露的时限


披露时间公布地点备注
季度报告15个工作日登载在指定报刊和网站基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期定期报告
半年度报告60日正文—官网
摘要—报刊
年度报告90日正文—官网
摘要—报刊

备注:私募基金的年度财务报告和年度投资运作基本情况,由私募基金管理人于每个会计年度结束后4个月内向协会报送。

43.QDII基金和一般开放式基金信息披露

【考法】综合考核QDII基金和一般开放式基金信息披露的内涵



开放式基金QDII基金
披露频率封闭期至少每周一次至少每周一次
开放期每个开放日每个开放日
(挪1个工作日)(挪1~2个工作日)
披露内容封闭期资产净值和份额净值资产净值和份额净值
开放期份额净值和份额累计净值份额净值和份额累计净值

44.宣传材料的审批报备流程

【考法】宣传材料的审批报备流程的区分

销售方式报备流程
内部核查报送地点报送期限
直销负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案向公众分发或者发布之日起5个工作日内
代销负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案向公众分发或者发布之日起5个工作日内

责任编辑:胡媛

📅 本文最后更新于 2023-05-04

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