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2023年基金从业资格考试法律法规知识点(12)

责编:胡媛 2023-04-24
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为帮助考生备考2023年基金从业资格考试,希赛小编为大家整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试知识点,以下为2023年基金从业资格考试法律法规知识点(12)。

44、基金销售机构的职责



保存开始时限年限
保存的资料客户身份资料业务关系结束当年至少15年
与基金业务有关的其他资料业务发生当年

45、宣传推介材料业绩登载规范

基金合同生效期限业绩登载规范
合同生效不足6个月不登
合同生效6个月以上不满1年登载从合同生效之日其计算的业绩
合同生效1年以上不满10年所有完整会计年度的业绩,若宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载上半年度的业绩
合同生效10年以上最近10个完整会计年度的业绩
业绩登载期间基金合同中的投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以说明

46、基金经营机构客户信息保存期限有关规定


保存内容年限
《销售管理办法》客户身份资料,自业务关系结束当年至少15年
《销售机构指导意见》与基金业务有关的其他资料,业务发生当年至少15年
销售法规体系
一般15年
《反洗钱相关规定》客户身份资料,自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少5年
交易记录应当自交易记账当年计起

1.《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;

2.《投资者适当性管理办法》规定,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不少于20年;

3.证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。

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