2023年基金从业资格考试法律法规知识点（8）

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试知识点，以下为2023年基金从业资格考试法律法规知识点（8）。

26、对非公开募集基金的监督

非公开募集基金向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

① 净资产不低于1000万元的单位；

② 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

非公开募集的推介方式应当采取非公开的方式。

记忆口诀：1350

27、合格投资者穿透核查

以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金，查所有人，都合格的话，算所有人；

以法人形式投资私募基金，只算法人一人。

28、基金的募集程序

（1）基金募集申请的注册

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

常规基金产品—简易程序注册—注册审查时间原则上不超过20个工作日。

其他产品—普通程序注册—注册审查时间不超过6个月。

（2）基金份额的发售

1.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

2.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

3.基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限不得超过3个月。

4.基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

（3）基金合同的生效

29、申购与认购的对比

30、封闭式基金的上市交易条件与交易规则

记忆方式：

上市条件：521

账户开立：放钱的地方—资金账户

放基金的地方—基金账户或证券账户

交易数字细节：1，前面两个0，后边两个0

交易费用：我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点是5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。