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2023年基金从业资格考试法律法规知识点（6）

责编：胡媛 2023-02-26

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试知识点，以下为2023年基金从业资格考试法律法规知识点（6）。

14、申请成为公募基金管理公司的条件

条件	钱		注册资本至少1亿元人民币，且为实缴货币资本
	人	主要股东（持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%）	• 最近3年没有违法记录
			• 法人或其他组织：净资产不低于2亿元人民币；
			• 自然人：个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上
		从业人员	高管+业务人员至少15人，且取得从业资格

15、申请成为公募基金管理公司的时间点

16、管理人职责被终止的情形

17、托管人职责终止的情形

18、基金注册需提交的文件

19、注册审查程序

注册审查程序	简易程序	常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日。
注册审查程序	普通程序	其他产品（分级基金、FOF），注册审查时间原则上不超过6个月。

时间记忆口诀：简易真的很简易（20个工作日）；

普通一点不普通（6个月）

品种记忆方法：记少排多，分级基金、FOF，6个月

20、公募基金的发售

基金发售的条件	基金份额发售3日前，基金管理人应公布招募说明书、基金合同等文件。
	通过注册申请；
	份额的发售由基金管理人或其委托的销售机构办理；
	对基金的宣传推介活动应合法合规。

基金的备案	封闭式基金	募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上。
基金的备案	开放式基金	基金份额总额超过注册的最低募集份额总额，人数符合中国证监会规定。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

基金募集失败时基金管理人的职责	基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。
	基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加以银行同期利息。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，本网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！

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