2023年基金从业资格考试法律法规知识点（5）

基金从业资格胡媛 2023-02-23 浏览 360

很多考生在备考2023年基金从业资格考试，2023年基金法律法规考试知识点有哪些呢？希赛小编为大家整理了2023年基金从业资格考试法律法规知识点（5）。

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试知识点，以下为2023年基金从业资格考试法律法规知识点（5）。

12、中国证监会对基金市场的监管措施

检查	属于事中监管
调查取证	—
限制交易	中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会负责人批准，可以限制被调查事件被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
行政处罚	可采取的行政处罚的主要措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

13、基金业协会的组成

基金业协会组成部分
普通会员	联席会员	观察会员	特别会员
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服务机构、律所、会所	私募基金管理人或从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，首先成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。	全国性交易场所、登记结算机构、基金行业的重要机构投资者等。

机构与会员身份连线记忆方法：

责任编辑：胡媛

📅 本文最后更新于 2023-02-26

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