基金从业资格考试《基金法律法规》真题演练（六）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》为基金从业资格考试的必考科目，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题1分，总分100分，60分及以上为合格分数，单科考试时长为120分钟。为帮助大家备考，小编给大家整理了基金从业考试《基金法律法规》真题及答案，选自网友分享。

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案

1、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有( )。

Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议

Ⅱ．公司章程或者合伙协议

Ⅲ．高级管理人员的基本信息

Ⅳ．工商登记和营业执照正副本复印件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

2、根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

A. 非公开募集基金的募集

B. 从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务

C. 非公开募集基金的基金财产清算

D. 非公开募集基金的基金管理人资格

参考答案：B

3、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。

A. 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B. 私募基金管理人向证监会进行登记备案

C. 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D. 有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

参考答案：A

4、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（ ）。

A. 公司内部控制制度

B. 高级管理人员的基本信息

C. 公司章程或者合伙协议

D. 主要股东或者合伙人名单

参考答案：A

5、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括( )。

A. 对基金托管人损害其合法权益提起诉讼

B. 查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

C. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D. 参与分配清算后的剩余基金财产

参考答案：B

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