2022年私募股权投资基金模拟习题三十七

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1.在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

答案：C

2.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？（）

Ⅰ、股权投资基金管理人

Ⅱ、股权投资基金托管人

Ⅲ、股权投资基金销售机构

Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

3.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。

A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生

B.社会保障基金

C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工

D.净资产 1800 万元的单位投资者

答案：A

4.企业境内上市的形式不包括（）。

A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市

B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市

C.境内首次公开发行上市

D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

答案：D

5.某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是（）。

A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务

B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务

C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务

D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记

答案：D

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