2022年基金法律法规模拟习题三十七

以下是希赛小编整理的2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2022年模拟习题完整版：2022年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题

1.关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（）

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

答案：A

2.关于基金监管原则，以下说法正确的是（）

A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案：C

3.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是（）

A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

答案：A

4.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括（）

A.基金托管人的资本规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

答案：A

5.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ.属于操纵市场的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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