2022年基金法律法规模拟习题三十二

以下是希赛小编整理的2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2022年模拟习题完整版：2022年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题

1、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是（ 　 ）。

A、私募证券投资基金

B、 私募股权投资基金

C、 公募基金和各类非公募资产管理计划

D、 集合资产管理计划

试题答案：C

试题解析：公募基金和各类非公募资产管理计划属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。

私募证券投资基金与私募股权投资基金属于私募基金公司开展资管业务的方式；

集合资产管理计划是证券公司开展资管业务的具体形式。

2、基金是一种（ 　 ）凭证。

A、所有权

B、债权

C、债务

D、受益

试题答案：D

试题解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。D选项正确。

A选项，所有权代表是股票；BC选项，债权债务关系是债券。

3、基金管理人（ 　 ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

A、投资合规性风险

B、信息披露合规性风险

C、反洗钱合规性风险

D、销售合规性风险

试题答案：B

试题解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。注意题干关键词，是在信息披露的过程中。所以选择B选项。

A选项，投资合规性风险的描述一定会包含投资不合规；C选项，反洗钱合规性风险一定是反洗钱没做到位，比如身份信息核查；D选项，销售合规性风险典型是销售行为不符合规范。

4、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ 　 ）。

A、基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

B、基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

C、基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

D、基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

试题答案：A

试题解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。 BCD为干扰项。

5、目前不可申请从事基金代理销售的机构是（ 　 ）。

A、商业银行

B、证券公司

C、保险公司

D、中介服务机构

试题答案：D

试题解析：目前不可申请从事基金代理销售的机构是中介服务机构。既然都单独命名为中介服务机构了，就做好中介服务就行。

可以申请代销基金的有：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

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