2022年基金法律法规模拟习题二十三

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1、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。

A.可以接受投资者的现金

B.可以自行更改投资者的交易指令

C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

答案：D

2、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

答案：B

3、私募基金销售行为包括（ ）。

Ⅰ.推介私募基金

Ⅱ.发售基金份额（权益）

Ⅲ.办理基金份额（权益）认/申购（认缴）

Ⅳ.办理基金份额（权益）赎回（退出）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

4、货币市场基金可以投资的金融工具是（ ）。

A.股票

B.可转换债券

C.信用等级在AAA级以下的企业债券

D.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据

答案：D

5、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）的除外。

A.6个月

B.1年

C.3年

D.5年

答案：A

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