2022年基金法律法规模拟习题五

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题五及答案

1、下列选项中不是基金管理人内部控制目标的是（  ）。

A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则

D.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益

答案：D

2、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的监管措施包括（  ）。

Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录

Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

3、关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（  ）。

A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方 提供基金产品风险评价方法及其说明

B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价

C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级

D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

答案：A

4、根据现行法律法规，下列不具备担任基金托管人资格的机构是（  ）。

A.国有商业银行

B.证券公司

C.股份制商业银行

D.保险公司

答案：D

5、岗前、岗位职业道德教育是开展基金职业道德教育的重要途径。某基金公司开展的下列工作中，属于岗前、岗位职业道德教育的是（  ）。

Ⅰ.在新员工任职前开展员工合规培训

Ⅱ.每年对员工开展违规背信案例的警示培训

Ⅲ.建立职业道德模范员工表彰制度

Ⅳ.将职业道德践行情况纳入员工考评权重

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

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