2021年《基金法律法规》模拟试题1

到了考前紧张的冲刺阶段时，保持一定的题量能帮助我们有效备考。下面是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟试题，一起来看看吧。

1、基金管理公司企业风险管理基本框架中，内部环境的要素不包括(    )。

A.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

B.管理层的理念和经营风格

C.经理层的风险应对能力

D.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导

参考答案：C

2、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为(    )。

A.指数型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.基金中的基金

参考答案：A

3、岗前基金职业道德教育的目标不包括(    )。

A 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C 使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D 培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

参考答案：C

4、对于公开募集基金的基金管理人违法违规逾期未改正的，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以采取的措施不包括(    )。

A.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务

B.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

D.更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

参考答案：D

5、下列关于基金份额持有人大会的召集的说法中，不正确的是(    )。

A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

B.该日常机构未召集的，由基金托管人召集

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案

参考答案：B

6、另类投资基金的投资范围包括(    )。

Ⅰ、房地产

Ⅱ、证券化资产

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黄金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

7、下列不属于基金市场主体的是(    )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.中国证监会

参考答案：D

8、基金资产运作成果的集中体现是(    )。

A.基金财务指标信息

B.基金财务会计报告

C.基金投资组合报告

D.基金资产净值信息

参考答案：D

9、金融交易的组织方式包括(     )。

Ⅰ.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的场内交易方式

Ⅱ.在证券交易所之处各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的场外交易方式

Ⅲ.电信网络交易方式

Ⅳ.中介机构代办交易的方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

10、按计息方式分类，债券可以分为(    )。

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

C.息票债券、贴现债券

D.息票债券、零息债券

参考答案：A

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