《基金法律法规》模拟练习题11

下面就是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟练习题了，一起来试试看吧。

1、指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制，属于投资者教育中的(     )。

A.投资产品教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.投资决策教育

参考答案：B

2、基金管理公司企业风险管理基本框架中，内部环境的要素不包括(     )。

A.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

B.管理层的理念和经营风格

C.经理层的风险应对能力

D.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导

参考答案：C

3、关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是(     )。

A 中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格

B 中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

C 中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市

场服务机构共同组成的同业协会

D 基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

参考答案：B

4、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品拟每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有 3 位机构投资者，分别持有该基金的 10%、30%和 60%。关于这一只基金产品，以下表述正确的是(     )。

A 该基金必须注册为一只发起式基金

B 该基金只要满足持有人超过 200 人的条件，则可以成立

C 该基金可以同时向个人投资者公开发售

D 不符合法律法规要求，不能申请募集

参考答案：D

5、基金监管的基本原则，集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有(     )的特征。

A.基础性和微观性

B.基础性和系统性

C.基础性和宏观性

D.宏观性和系统性

参考答案：C

6、关于对冲基金，以下表述正确的是(      )。

A 对冲基金一般广泛投资于金融衍生品

B 对冲基金意为“风险对冲过的基金”，其投资风险低于传统的证券投资基金

C 对冲基金一般以公募基金为主要方式

D 对冲基金起源于 20 世纪 50 年代的英国金融市场

参考答案：A

7、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是(     )。

A. 基金管理人是基金资产的所有者

B. 基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构

C. 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行

D. 基金管理人必须独立于基金托管人

参考答案：D

8、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括(     )。

A. 公司内部控制制度

B. 高级管理人员的基本信息

C. 公司章程或者合伙协议

D. 主要股东或者合伙人名单

参考答案：A

9、在我国可以从事资产管理业务的机构包括(     )。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商业银行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

10、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有(     )。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

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