2021年基金法律法规考试模拟习题13

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、我国私募基金管理机构可以从事(  )等募集和管理业务。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.创业投资基金

D.以上都是

[答案]D

2、刚性兑付会造成(  )影响。

Ⅰ.风险在金融体系累积

Ⅱ.抬高了无风险收益率水平

Ⅲ.扭曲了资金价格

Ⅳ.影响了金融市场的资源配置效率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

3、基金投资的有价证券不包括(  )。

A.股票

B.货币

C.艺术品

D.金融衍生工具

[答案]C

4、根据运作方式分类，可以将投资基金分为(  )。

A.契约型基金和公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封闭式基金和开放式基金

[答案]D

5、在资产管理业务中，通过(  )等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。

Ⅰ.滚动发行

Ⅱ.集合运作

Ⅲ.期限错配

Ⅳ.分离定价

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

6、下列哪项是对另类投资基金的描述？(  )

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

[答案]C

7、投资基金是一种(  )、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.组合投资、专业管理

B.分散投资、专业管理

C.分散投资、混业管理

D.组合投资、混业管理

[答案]A

8、银行可通过(  )投向非标准化债权类资产的产品。

Ⅰ.银行表外理财

Ⅱ.银信合作

Ⅲ.银证合作

Ⅳ.银基合作

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

9、资产管理业务主要涉及(  )。

Ⅰ.债权关系

Ⅱ.信托关系

Ⅲ.股权关系

Ⅳ.委托代理关系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

[答案]D

10、下列(  )的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。

A.证券资产管理公司

B.期货资产管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募机构

[答案]A

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