2021年私募股权投资基金考试模拟习题11

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、下列关于股权投资基金的宣传推介的说法中，正确的是（  ）。

A、股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，也可以通过专题报告会向不特定对象宣传推介

B、股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但不得通过专题报告会向不特定对象宣传推介

C、股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，但可以通过专题报告会向不特定对象宣传推介

D、股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也不得通过专题报告会向不特定对象宣传推介

答案：D

2、长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司向聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（  ）。

A、仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案

B、公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案

C、未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资

D、仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记

答案：B

3、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（  ），可以请求（  ）解散公司。

A、10%以上的股东；仲裁机构

B、10%以上的股东；人民法院

C、5%以上的股东；仲裁机构

D、5 %以上的股东；人民法院

答案：B

4、下列关于合伙企业的生产经营所得和其他所得的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ、合伙企业每一纳税年度的收人总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得

Ⅱ、合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则

Ⅲ、生产经营所得和其他所得包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

5、股权投资基金管理人可以（  ）。

A、为基金投资者利益从事内幕交易

B、公平对待其管理的不同基金财产

C、向基金投资者泄露因职务便利获取的未公开信息

D、将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

答案：B

6、股权投资基金销售机构应（  ）。

Ⅰ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ、成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ、在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ、接受基金管理人的委托（签署销售协议）

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

7、关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（  ）。

A、基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合

B、基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和

C、基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为

D、通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示

答案：C

8、（  ）是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。

A、《创业投资企业管理暂行办法》

B、《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

C、《外商投资创业投资企业管理规定》

D、《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》

9、 中国证券投资基金业协会于（  ）召开第一次会员大会。

A、2012年6月

B、2010年10月

C、2012年7月

D、2001年8月

答案：A

10、基金投资策略的确定，通常根据基金的（  ）。

A、投资目标

B、投资者的风险偏好

C、投资者的期望收益

D、以上全是

答案：D

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