2021年私募股权投资基金考试模拟习题10

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（  ），实现投资的保值增值。

A、潜在的投资风险

B、已经形成的投资损失

C、已经发生的投资风险

D、无法识别的投资风险

答案：A

2、增值服务目的不包括（  ）。

A、降低投资风险

B、锁定基金投资业绩

C、使被投资企业快速健康发展

D、增加投资机构品牌内涵

答案：B

3、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（  ）。

A、完善内部控制措施

B、明确内部控制职责

C、引入外部控制评价和监督

D、建立健全内部控制机制

答案：C

4、下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中，错误的是（  ）。

A、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

B、业务外包后，即应对外包机构的业务开展给予充分信任，由外包机构自行决定是否采取 隔离措施

C、应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估

D、根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围

答案：B

5、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（  ）。

A、无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

B、私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动

C、境外注册设立的私募管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

D、从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为私募基金管理人

答案：B

6、关于股权投资基金的投资对象，私人股权不包括（  ）。

A、上市企业公开发行和交易的普通股

B、未上市企业股权

C、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

答案：A

7、股权投资基金投资目标企业的根本目的是（  ）。

A、树立并保持良好的股权投资基金形象

B、获取高额投资收益

C、控制企业的经营管理权

D、吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列

答案：B

8、股份有限公司申请股票在全国股转体系挂牌，应符合的条件不包括（  ）。

A、业务明确，具有持续经营能力

B、主办券商推荐并持续督导

C、依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算

D、公司治理机制健全，合法规范经营

答案：C

9、下列关于信托（契约）型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（  ）。

A、基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

B、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

C、基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

D、基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责

答案：D

10、目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括（  ）。

Ⅰ、做市转让

Ⅱ、协议转让

Ⅲ、竞价转让

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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