2021年基金法律法规考试模拟习题10

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于投资者教育中的资产配置教育，下列表述正确的是（  ）。

Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为

Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的

Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的

Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应不只关注具体的投资行为

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、关于基金赎回的计算公式，下列错误的是（  ）。

A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B.赎回金额=赎回总金额－赎回费用

C.赎回费用=赎回总金额×赎回#率

D.赎回手续费=前端收费金额＋后端收费金额

答案：D

3、金融资产主要包含以下投资工具（  ）。

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地产

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、关于开放式基金的披露净值公告频率，下列表述错误的是（  ）。

A.在开放申购和赎回后，每周至少披露一次资产净值

B.在开放申购和赎回前，每周至少披露一次份额值

C.在开放申购和赎回前，每周至少披露一次资产净值

D.在开放申购和赎回后，每个开放日披露份额净值

答案：A

5、下列事项中，不属于操作风险的是（  ）。

A.某投资经理未执行投资限额制度而导致买入股票持仓超标，违背了资产管理计划合同 的比例限额

B.某基金公司投资管理关键岗位员工突然离职导致原投资目标难以正常实现

C.某基金公司的估值系统出现了故障导致估值工作无法正常进行

D.债券型基金持有的某公司发行的债券由于公司违反环保规定受到处罚导致债券价格下跌

答案：D

6、下列选项中不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（  ）。

A.基金业绩排名靠后

B.基金产品间利益输送

C.基金经理恶意砸盘

D.基金管理人挪用基金财产

答案：A

7、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（  ）。

A.报告期内偏离度的较高值

B.报告期内偏离度绝对值在0. 25% ~0. 5%的次数

C.报告期内偏离度的最低值

D.报告期内偏离度的简单平均值

答案：D

8、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（  ）。

A.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

B.基金公司销售人员维护机构客户

C.基金公司销售人员开发高净值个人客户

D.基金公司通过自主开发建立的电子商务平台销售基金产品

答案：A

9、关于基金销售机构的职责规范，下列说法错误的是（  ）。

A.履行相关反洗钱职责

B.签订销售协议，明确权利与义务

C.建立相关制度

D.基金募集申请获中国证监会核准前应对公众进行预热宣传

答案：D

10、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（  ）。

A.私募基金管理人报送相关投资情况和杠杆运作情况，需要保证内容真实，准确，完整

B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，报送经审计的财务报告和年度投资运作情况

C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可

答案：D

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