2021年私募股权投资基金考试模拟习题9

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和（ ）的重要融资手段。

A.公司信贷

B.社会集资

C.IPO

D.私人贷款

答案：C

2、以下关于排他条款说法正确的是（ ）。

A.目标企业在与PE进行谈判的过程中可以与其他投资机构进行接触

B.锁定期一般为30-60天

C.锁定期一般为60-90天

D.并购类项目的锁定时间较短一些

答案：C

3、已登记的基金管理人存在（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。

Ⅰ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

Ⅱ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的

Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

Ⅳ.私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

4、公司型基金公司设有（ ），代表投资者的利益行使职权。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.管理层

答案：A

5、对创业投资基金的差异化监管，说法错误的是（ ）。

A.对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。

B.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；

D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

答案：C

6、从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少（ ）个项目的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

A.5；3

B.5；2

C.6；2

D.6；3

答案：C

7、所有的分配都根据合伙人（包括普通合伙人）的资本账户结余按（ ）进行。

A.份额

B.股份

C.比例

D.时间

答案：C

8、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用（ ）弥补亏损。

A.上一年利润

B.现金

C.当年利润

D.累计利润

答案：C

9、在国外成熟市场条件下，私募股权投资业资金来源主要是（ ）。

A.机构投资者，包括养老金、证券基金，以及金融机构、保险机构

B.私营企业和富裕的个人

C.各类机构投资者和少数富有家庭和个人

D.私营企业

答案：A

10、常用投资者应当以（ ）为主营业务，具备一定资金实力和投资经验。

A.创业投资

B.产业投资

C.基础设施投资

D.不动产投资

答案：A

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