2021年基金法律法规考试模拟习题12

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、私募基金销售行为包括（ ）。

Ⅰ.推介私募基金

Ⅱ.发售基金份额（权益）

Ⅲ.办理基金份额（权益）认/申购（认缴）

Ⅳ.办理基金份额（权益）赎回（退出）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

答案：B

3、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。

A.可以接受投资者的现金

B.可以自行更改投资者的交易指令

C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

答案：D

4、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）的除外。

A.6个月

B.1年

C.3年

D.5年

答案：A

5、货币市场基金可以投资的金融工具是（ ）。

A.股票

B.可转换债券

C.信用等级在AAA级以下的企业债券

D.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据

答案：D

6、托管人的首要职责是（ ）。

A.保证基金资产的安全

B.使基金资产增值

C.对基金管理人进行监督

D.召集基金持有人大会

答案：A

7、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。

A.提供就业机会

B.将储蓄资金转化为生产资金

C.购买大量消费品

D.直接向工商企业提供信贷资金

答案：B

8、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ）。

A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

答案：C

9、我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

答案：C

10、依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列（ ）权利。

A.遵守基金契约

B.分享基金财产收益

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

答案：B

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