2021年基金法律法规考试模拟习题9

以下是希赛小编整理的2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2021年模拟习题完整版：2021年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、私募基金管理机构可以从事的业务不包括（ ）。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.创业投资基金

D.资产支持计划业务

答案：D

2、以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有（ ）。

A.基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B.基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C.为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D.为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，但不得超过30亿元人民币

答案：B

3、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（ ）进行区分的。

A.资金募集方式

B.运作方式

C.法律形式

D.投资对象

答案：D

4、下列对私募股权基金的描述中，正确是（ ）。

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制

答案：D

5、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。

A.200人

B.50人

C.150人

D.100人

答案：A

6、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

答案：B

7、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。

A.即时保存；本地备份

B.定期保存；异地备份

C.即时保存；异地备份

D.定期保存；本地备份

答案：C

8、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。

A.经理层的风险偏好

B.全体员工对公司的忠诚度

C.道德价值观和胜任能力

D.风险管理战略

答案：A

9、公司（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.督察长；独立董事

B.独立董事；内部监察稽核部门

C.督察长；内部监察稽核部门

D.理事长；内部监察稽核部门

答案：C

10、信息技术内部控制制度不包括（ ）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

答案：A

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