2021年基金法律法规考试模拟习题7

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于道德和法律的区别，下列表述错误的是（  ）。

A.法律以权利和义务为内容，要求权利义务对等，而道德一般以义务为内容，并不要求有对等的权利

B.道德和法律的调整范围没有交叉

C.法律是由制定或认可的行为规范，道德是大家普遍接受的行为规范

D.法律的实施依靠他律，而道德依靠自律

答案：B

2、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，下列不属于其高级管理人员的是（  ）。

A.合规风控负责人

B.总经理

C.副总经理

D.财务负责人

答案：D

3、私募基金在募集阶段，应当向投资者披露的事项包括（  ）。

Ⅰ.私募基金的投资策略

Ⅱ.私募基金的风险收益特征

Ⅲ.私募基金投资收益分配的方式

Ⅳ.私募基金管理人业绩报酬的提取方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（  ）。

A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

B.督察长检查公司经营业绩和内部控制风险

C.督秦长有充分的知情权和独立调查权

D.督察长组织公司监察稽核的工作

答案：B

5、在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工应当遵守的首要基本原则是（  ）。

A.基金份额持有人利益优先原则

B.公司独立运作原则

C.公平对待原则

D.公司的统一性和完整性原则

答案：A

6、开放式基金份额登记是指（  ）。

A.工商注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

B.基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

C.基金聘请的律师事务所通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

D.基金聘请的会计师事务所通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

答案：B

7、关于忠诚廉洁的要求，下列行为正确的是（   ）。

A.为满足机构大客户的需求，做出特殊的利益安排

B.利用基金财产为所在机构获取利益

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

答案：C

8、关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是（   ）。

A.有利于投资人取得良好的收益

B.能够杜绝信息滥用

C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

D.有利于投资者的价值判断

答案：D

9、证券投资基金反映的法律关系是（   ）。

A.债权债务关系

B.同时具备所有权和债权两种关系

C.所有权关系

D.信托关系

答案：D

10、关于股票基金、债券基金的申购、赎回原则以及货币市场基金的申购、赎回原则，下列表述正确的是（   ）。

A.股票基金、债券基金的申购、赎回以及货币市场基金的申购、赎回都采用确定价原则

B.股票基金、债券基金的申购、赎回以及货币市场基金的申购、赎回都采用未知价交易原则

C.股票基金、债券基金的申购、赎回采用未知价交易原则，货币市场基金的申购、赎回采用确定价原则

D.股票基金、债券基金的申购、赎回采用确定价原则，货币市场基金的申购、赎回采用未知价交易原则

答案：C

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