证券投资基金基础知识考试真题精选5

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《证券投资基金基础知识》精选真题及答案

1、下列关于在香港设立分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。

A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施

D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

答案：A

2、开放式基金利润分配默认的方式应当采用（）。

A.现金分红

B.红利再投资

C.平均分配

D.不弥补亏损直接分配

答案：A

3、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（ ）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

答案：D

4、（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

A.股票的票面价值

B.股票的清算价值

C.股票的账面价值

D.股票的内在价值

答案：B

5、根据（ ），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

A.风险报酬理论

B.风险控制

C.多米诺骨牌理论

D.能量意外释放理论

答案：A

6、期权合约的要素包括（ ）。

Ⅰ.标的资产

Ⅱ.执行价格

Ⅲ.通知日

Ⅳ.期权费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、市盈率用公式表达为（ ）。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）

答案：D

8、下列关于夏普比率的说法，不正确的是（ ）。

A.夏普比率大的证券组合的业绩好

B.夏普比率代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率

C.夏普比率是投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

D.夏普比率是对相对收益率的风险调整分析指标

答案：D

9、关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。

A.期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易

B.期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高

C.期货合约和远期合约都有杠杆效应

D.期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约

答案：C

10、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。

A.权责发生制

B.收付实现制

C.现收现付制

D.即收即付制

答案：B

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