基金法律法规考试真题精选5

考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。小编给大家整理的基金从业考试《基金法律法规》真题及答案，选自网友分享。

《基金法律法规》精选真题及答案

1、中国证券投资基金业协会于（ ）正式成立。

A.2011年7月4日

B.2011年1月1日

C.2012年8月1日

D.2012年6月6日

答案：D

2、（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

A.道德

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

答案：A

3、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

答案：C

4、基金募集程序为（ ）。

A.申请→注册→发售→基金合同生效

B.申请→发售→注册→基金合同生效

C.注册→申请→发售→基金合同生效

D.注册→申请→基金合同生效→发售

答案：A

5、根据（ ），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.债券发行者

B.债券到期日

C.债券投资对象

D.债券信用等级

答案：A

6、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

B.认购方式为场外认购和场内认购

C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

D.分别以子代码进行认购

答案：A

7、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

答案：D

8、内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

答案：A

9、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。

A.法律

B.社会道德

C.职业道德

D.职业文化

答案：C

10、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

答案：D

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！

推荐阅读：基金从业资格考试真题精选（各科目）