2021年基金法律法规考试模拟习题4

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（  ）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

Ⅴ.监管部门对基金管理人的监督、管理

Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是（  ）。

A.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

C.LOF与ETF 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

答案：B

3、依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于中国证券投资基金业协会职责的（  ）。

A.依法办理公募基金的备案

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.制定基金行业执业标准和业务规范

D.制定和实施基金行业自律规则

答案：A

4、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投资决策教育

Ⅱ.资产配置教育

Ⅲ.权益保护教育

Ⅳ.收益预测教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、根据法律法规和基金合同的约定，（  ）对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为等进行监督。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

答案：B

6、关于开放式基金出现巨额赎回的处理，下列表述错误的是（  ）。

A.当发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告

B.基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格延迟至下一个开放日办理

C.基金管理人对未办理的赎回份额可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权

D.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10% ,对其余赎回申请可以延期办理

答案：B

7、关于基金托管人，下列说法正确的是（  ）。

A.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面

B.基金托管人不属于基金当事人

C.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理

D.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任

答案：A

8、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（  ）的特点。

A.是被动操作指数基金

B.只能通过交易所进行交易

C.独特的实物申购、赎回机制

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

答案：D

9、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（  ）。

A.采用金额认购方式

B.都收取认购费用

C.采用份额认购方式

D.只能采用前端收费模式

答案：A

10、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（  ）。

A.泄露商业秘密

B.泄露内幕信息

C.没有违规

D.不公平对待客户

答案：A

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