2021年基金法律法规考试模拟习题3

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、下列选项中不是基金管理人内部控制目标的是（  ）。

A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则

D.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益

答案：D

2、根据现行法律法规，下列不具备担任基金托管人资格的机构是（  ）。

A.国有商业银行

B.证券公司

C.股份制商业银行

D.保险公司

答案：D

3、岗前、岗位职业道德教育是开展基金职业道德教育的重要途径。某基金公司开展的下列工作中，属于岗前、岗位职业道德教育的是（  ）。

Ⅰ.在新员工任职前开展员工合规培训

Ⅱ.每年对员工开展违规背信案例的警示培训

Ⅲ.建立职业道德模范员工表彰制度

Ⅳ.将职业道德践行情况纳入员工考评权重

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

4、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的监管措施包括（  ）。

Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录

Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

5、关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（  ）。

A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方 提供基金产品风险评价方法及其说明

B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价

C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级

D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

答案：A

6、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循（  ）。

Ⅰ.合法、合规性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.审慎性原则

Ⅳ.适时性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（  ）。

A.销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的 数据，向投资人宣传

B.可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩

D.在推介材料中如实披露货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益比较

答案：C

8、关于中国证券投资基金业协会对私募基金管理人登记申请材料的核查方式，下列表述正确的有（  ）。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会派出机构征询意见

Ⅳ.向相关专业协会征询意见

A.Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、关于中国证券投资基金业协会对私募基金管理人登记申请材料的核查方式，下列表述正确的有（  ）。

Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置

Ⅱ.对该行投资者进行分析

Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估

Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、关于基金服务机构法定义务的表述，下列正确的是（  ）。

Ⅰ.基金份额登记机构保存基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等信息，自其基金账户销户之日起不得少于20年

Ⅱ.基金销售支付机构应遵守投资人的个人意愿，销售投资人愿意接受的风险等级的基金产品

Ⅲ.基金投资顾问机构承诺或者保证投资收益，应当具有合理的依据

Ⅳ.基金销售机构应向投资人充分揭示投资风险

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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