2021年私募股权投资基金考试模拟习题1

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、下列行为中，构成非法经营罪的是（  ）。

Ⅰ、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的

Ⅱ、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的

Ⅲ、未经有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的

Ⅳ、未经有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、申请境外直接上市企业筹资额不少于（  ）。

A、5000万元人民币

B、3000万美元

C、3000万元人民币

D、5000万美元

答案：D

3、对行政监管措施不服的，可以根据《中华人民共和国行政复议法》等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起（  ）日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起 （  ）个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

A、60；3

B、60；6

C、30；3

D、30；6

答案：B

4、关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（  ）。

A、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用

B、帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值

C、消除被投资企业成长的高度不确定性

D、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解该投 资企业经营运作情况

答案：C

5、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的基本情况是（  ）。

A、基金的基本情况

B、基金的申购、赎回与转让

C、违约责任

D、基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式

答案：D

6、A机构原从事股权投资基金业务，现拟拓宽业务范围，为其他基金管理人提供外包服务，A机构应当（  ）。

A、以自有资金为其他基金管理人进行担保

B、设立专门团队并建立业务隔离

C、立即暂停原股权投资业务

D、充分利用内部资源，建立信息分享平台

答案：B

7、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是（  ）。

A、公司应至少存续三个完整的会计年度

B、公司自行向全国股份转让系统公司申请挂牌

C、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有 限责任公司成立之日起计算

D、公司具有持续盈利能力

答案：C

8、投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元，预计还将获得5 000万元份额；甲已向基金缴款金额总和为10 000万元，该基金的门槛收益率为10%，基 金已存续3年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（  ）。

A、1.7

B、1.07

C、1.2

D、0.57

答案：C

9、某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（  ）。

A、本基金预计3年后实现退出，总收益率30%

B、本年度基金向管理人支付基金管理费1 500万元

C、本年度基金退出投资项目3个，总计收回2、2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元

D、本年度基金投资组合新增投资项目5个，投资总额2、5亿元

答案：A

10、下列规定不属于私募投资基金监管框架的是（  ）。

A、法律

B、地方政府扶持政策

C、行政法规

D、证监会部门规章

答案：B

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