2021年基金法律法规考试模拟习题1

以下是希赛小编整理的2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2021年模拟习题完整版：2021年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于证券投资基金的宣传推介材料，下列表述正确的是（  ）。

A.避险策略基金的宣传材料可以保证本金不受损失但不保证一定盈利

B.基金宣传推介材料引用基金评价机构评价结果的，需列明基金评价机构

C.基金宣传推介材料中的风险揭示书，须与基金合同和招募说明书内容保持一致

D.基金管理人股东在业内以风控严格著称，基金推广时以此为宣传亮点

答案：B

2、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（  ）。

A.规范性

B.服务性

C.适用性

D.持续性

答案：A

3、基金销售合规性风险管理的主要措施包括（  ）。

Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审

Ⅱ.严格选择合作的销售机构

Ⅲ.制定符合投资适当性法规要求的政策措施

Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

4、中国证券投资基金业协会的会员种类有（   ）。

A.普通会员，专业会员，特别会员

B.普通会员，联席会员，特别会员

C.普通会员，联席会员，特别会员

D.联席会员，专业会员，特别会员

答案：B

5、关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（   ）。

Ⅰ.法律制裁

Ⅱ.监管处罚

Ⅲ.重大财务损失

Ⅳ.声誉损失

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金管理人内部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行为监控

Ⅱ.内部环境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险评估

Ⅵ.信息与沟通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

7、私募基金募集机构拟对投资者小明进行投资冷静期届满后的回访，下列做法正确且有效的（   ）。

A.投资者小明是市场部小张的客户，让行政部前台小赵进行回访

B.投资者小明是市场部小张的客户，为了保障投资人隐私，让研究员小钱用其录音电话回访

C.投资者小明是市场部小张的客户，但是代销机构小李引荐的，让小李进行回访

D.投资者小明是市场部小张的客户，让市场部销售员小王进行回访

答案：A

8、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（  ）。

A.没收有关股东的股权及红利

B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利

C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务

D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

答案：C

9、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金业务中对合格投资者人数的穿透核查，下列说法正确的是（  ）。

A.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

B.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

C.以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并 合计计算人数

D.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构

答案：D

10、 基金临时信息披露时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（  ）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.5

C.2

D.3

答案：C

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