2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题40

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于基金会计系统内部控制，下列表述错误的是（  ）。

A、金管理公司是基金会计核算的责任主体，故基金托管人不需对基金进行会计核算

B、管理公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

C、管理公司管理的特定资产管理计划不仅要与同一管理人管理的其他证券投资基金独立建账、独立核算，也必须保证不同特定资产管理计划之间要独立建账、独立核算

D、管理公司对其管理的基金必须以基金为会计核算主体，而不能以基金管理公司为 会计核算主体

答案：A

2、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是（  ）。

A、基金份额发售的3日前

B、基金份额发售的5日前

C、基金份额发售的当日

D、基金份额发售的3个工作日前

答案：A

3、 在证券投资基金运作中，负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是（  ）。

A、投资部门

B、投资决策委员会

C、交易部门

D、产品审批委员会

答案：B

4、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（  ）年。

A、5

B、10

C、20

D、15

答案：D

5、保守秘密要求基金从业人员做到（  ）。

Ⅰ、应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

Ⅱ、不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业机密

Ⅲ、向特定对象适度披露在执业活动中所获知的即将公开的信息

Ⅳ、不打听不属于自己业务范围的秘密，不与同事交流自己获知的秘密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（  ）。

A、基金托管人

B、基金注册登记机构

C、基金销售机构

D、中国反洗钱监测分析中心

答案：A

7、根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（  ）。

A、投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

B、投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

C、投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

D、投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

答案：C

8、基金托管协议的当事方是（  ）。

A、基金管理人、代销银行

B、投资者、基金托管人

C、基金管理人、基金托管人

D、投资者、基金管理人、基金托管人

答案：C

9、下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（  ）。

A、支付申购赎回费

B、安全保管基金财产

C、投资运作管理

D、基金份额净值计算

答案：A

10、基金管理人应当自募集期限届满之日起（  ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（  ）日内向中国证监会提交备案申请。

A、3；3

B、3；10

C、10；3

D、10；10

答案：D

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