2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题39

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于QDII基金的临时公告，下列表述错误的是（  ）。

A、DII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告

B、DII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告

C、管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明

D、DII基金涉及境外诉讼等重大事件的，应及时发布临时公告

答案：C

2、从事私募基金业务的原则有（  ）。

Ⅰ、自愿原则

Ⅱ、诚实信用原则

Ⅲ、收益确定原则

Ⅳ、公平原则

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

3、关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（  ）。

A、型基金是依据基金合同设立的一类基金

B、型基金在法律上不具有独立法人地位

C、型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件

D、型基金是依据基金公司章程设立的

答案：B

4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后,基金注册登记人在（  ）日为投资人办理登记权益手续。

A、T

B、T+3

C、T+2

D、T+1

答案：D

5、关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，下列表述错误的是（  ）。

A、要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

B、泄露在执业活动中所获知的内幕信息

C、在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息

D、用所获得的商业秘密为自己或他人谋取不正当的利益

答案：A

6、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，下列表述错误的是（  ）。

A、证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B、销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C、基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

D、销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

答案：A

7、当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是（  ）。

A、资产组合中，现金类资产配置较少

B、资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请

C、人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动

D、资产组合中，重仓股持续停牌中

答案：B

8、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是（  ）。

A、价格形成方式的不同

B、交易场所的不同

C、组织运作方法的不同

D、期限的不同

答案：C

9、采用封闭式运作方式的基金特征，下列说法正确的是（  ）。

A、同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B、资产总值在合同期限内固定不变

C、同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

D、份额总额在基金合同期限内固定不变

答案：D

10、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（  ）。

A、自基金清算终止之日起不得少于15年

B、自基金清算终止之日起不得少于20年

C、自基金清算终止之日起不得少于5年

D、自基金清算终止之日起不得少于10年

答案：D

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