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2020年11月基金法律法规考试精选真题

责编:邓海珍 2020-11-16
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基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行,考试题型均为单选题。以下是希赛网为大家整理的2020年11月网友版《基金法律法规》考试真题及答案。更多基金从业资格考试的相关资讯,敬请关注希赛网基金从业资格考试频道。

2020年11月《基金法律法规》考试真题及答案(网友版)

1、某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在(  )。

A.销售合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.投资合规性风险

D.反洗钱合规性风险

答案:B

2、以下选项中(  ),不符合基金管理公司组织结构相互制约。

A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查

C.公司财务部末作审核,直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账

D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

答案:C

3、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是(  )。

A.目标公司股票高度集中,流通股票比例少,股价较低,于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上,使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动,关注目标公司高管的公开访谈,依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小,当发现有大的同业基金进入时, 就打压股价,等对方卖出时再低价买入

答案:D

4、关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是(  )。

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

答案:B

5、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制? (  )

A.基金管理人应当规范基金清算交割工作,确保基金资产安全

B.基金管理人应当建立会计复核制度,防止会计差错发生

C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

答案:C

6、关于公募基金的中期报告和年报,以下说法不正确的是(  )。

A.中期报告不要求进行审计

B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

答案:B

7、某基金管理公司遇到下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是(  )。

A.由于股指期货价格不利波动,使得投资组合面临亏损

B.由于收益率水平上升,使得持合债券估值大幅下跌

C.由于上市公司年报披露亏损,使得持仓个股股价下跌

D.由于市场交易量不足,导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

答案:D

8、基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是(  )。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

答案:A

9、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是(  )。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

答案:C

10、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是(  )。

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

答案:B

注:试题来源于网络,如有侵权请联系删除!

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