2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题38

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（  ）。

Ⅰ、基金销售机构

Ⅱ、基金销售支付机构

Ⅲ、基金份额登记机构

Ⅳ、基金估值核算机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（  ）。

A、确定基金份额申购价格

B、编制基金财务会计报告

C、为基金财产开设证券账户

D、制定基金收益分配方案

答案：C

3、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，下列关于甲的行为错误的是（  ）。

A、甲立即向公司领导报告此情况

B、甲立即报告公司合规部门核查此事

C、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

D、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

答案：D

4、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（  ）。

A、私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认

B、私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅

C、在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D、私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅

答案：A

5、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的（  ）派出机构进行注册并取得相应资格。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、证券交易所

D、中国证券登记结算有限责任公司

答案：A

6、某投资者赎回5万份开放式基金，其对应的赎回费为0.5%，赎回日基金份额净值为1.025元，赎回费为（  ）元。

A、25

B、256.25

C、245

D、246.25

答案：B

7、投资者一般可以通过（  ）方式认购ETF份额。

Ⅰ、场内现金认购

Ⅱ、场外现金认购

Ⅲ、证券认购

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、某基金公司员工甲认为，由于危机发生很难预测，因此在危机处理时要随机应变，而不能事 先制定应急和灾难恢复计划，员工乙认为，在危机发生时，只有与危机有关的部门和员工可以参与危机处理，其他知情人员不应参与，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（  ）。

A、员工甲的看法正确，贾工乙的看法正确

B、员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

C、员工甲的看法正确，员工乙的看法错误

D、员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

答案：D

9、封闭式基金上市交易秦件包括（  ）。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集资金不低于2亿元

Ⅲ、基金投资者人数不少于1000人

Ⅳ、公司自有资金认购金额不低于1000万元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、私募基金可以通过下列哪种方式进行宣传（  ）。

A、公开出版资料

B、宣传单、布告、手册

C、电影、电视、电台

D、对特定客户推送产品说明

答案：D

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