2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题35

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（  ）。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立投资对象备选库

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

答案：C

2、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（  ）。

A.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资教育并没有一个固定的模式

B.投资者教育工作与投资咨询业务基本相同

C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所 有的业务坏节中

D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代

答案：A

3、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（  ）。

Ⅰ.基金名称

Ⅱ.资本规模

Ⅲ.投资者

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

4、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（  ）。

A.基金份额发售公告

B.基金投资预测说明书

C.基金募集情况

D.临时报告

答案：B

5、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的（  ）。

A.在显著位置宣传基金管理人

B.在网站首页上显示“比股票安全，比存款赚钱”

C.“ 一站式理财平台”开展货币基金的宣传推介活动

D.以“电子理财账户”从^货币基金的宣传推介活动

答案：A

6、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（  ）份。

A.1999940

B.1970503.35

C.2000060

D.1970443.35

答案：B

7、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（  ）。

Ⅰ.权威机构预测基金收益

Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字

Ⅲ.基金投资避险策略

Ⅳ.损失承担机制安排

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、关于基金职业道德，以下表述错误的是（  ）。

A.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构 和有保证的约束力

D.基金职业道德是基于基金行业及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

答案：C

9、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（  ）以内。

A.0.20%

B.0.50%

C.0.25%

D.0.40%

答案：B

10、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（  ）。

A.高级管理人员的基本信息

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.公司内部控制制度

答案：D

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