2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题32

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（  ）日到账。

A.T+0

B.T + 2

C. T + 3

D. T +1

答案：D

2、某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（  ）。

Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训

Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督

Ⅲ.聘任有从业资质的人员销售基金

Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

3、下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中，正确的是（  ）。

A.应当登载最近一个月的业绩

B.不允许登载业绩

C.应当登载从合同生效之日起计算的业绩

D.应当登载最近一个季度的业绩

答案：B

4、下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（  ）。

A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量

B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段

C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.识别潜在客户，找到市场机会

答案：A

5、关于开放式基金，下列表述错误的是（  ）。

A.基金份额数量不固定

B.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

C.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

D.一般有一个固定的存续期

答案：D

6、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（  ）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、 审议事项、议事程序和表决方式等事项

B.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案

C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

D.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

答案：D

7、下列符合基金份额上市交易条件的是（  ）。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于200人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

8、关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（  ）。

A.基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户

B.为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测

C.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金

D.基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识

答案：C

9、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效曰 是（  ）。

A.基金合同生效公告发布之日

B.基金管理人办理完毕基金备案手续之曰

C.投资人交纳认购的基金份额的款项之日

D.基金募集结束日

答案：B

10、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（  ）。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者是在多个行业都有 较强投资能力的投资者

B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营 机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通 投资者履行相应义务

C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务

D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能务更弱

答案：B

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