2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题31

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金从业人员执业活动中，不属于禁止的行为是（  ）。

Ⅰ. 不明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅱ. 在宣传材料中，使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”的表述

Ⅲ. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

Ⅳ. 保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：B

2、目前，披露上市交易公告书的基金品种包括（  ）。

Ⅰ. LOF

Ⅱ. 封闭式基金

Ⅲ. 货币市场基金

Ⅳ. ETF

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、 基金上市交易公告书披露的事项包括（  ）。

Ⅰ. 基金持有人结构

Ⅱ. 基金托管人报告

Ⅲ. 募集情况与上市交易安排

Ⅳ. 基金合同摘要

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、 关于基金信息披露的表述，正确的是（  ）。

Ⅰ. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

Ⅱ. 基金信息披露有利于投资者的价值判断

Ⅲ 加强基金信息披露可以防止信息的滥用

Ⅳ. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、下列行为符合审慎开展执业活动要求的是（  ）。

Ⅰ. 树立风险控制意识，强化投资风险管理

Ⅱ. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

Ⅲ. 区分投资分析和建议演示中的事实和假设

Ⅳ. 交易结束马上销毁记录

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6、不属于判定构成“操纵市场”的关键因素是（  ）。

Ⅰ. 有误导市场参与者的意图

Ⅱ. 歪曲证券价格

Ⅲ. 人为虚增交易量

Ⅳ. 误导和干扰市场

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

7、下列关于诚实守信的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ. 是基金职业道德的核心规范

Ⅱ. 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

Ⅲ. 诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

Ⅳ. 诚实守信与企业发展目标相冲突

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则包括（  ）。

Ⅰ. 自愿

Ⅱ. 公平

Ⅲ. 公开

Ⅳ. 诚实信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、投资管理业务控制的主要内容包括（  ）。

Ⅰ. 研究业务控制

Ⅱ. 投资决策业务控制

Ⅲ. 基金交易业务控制

Ⅳ. 信息披露控制

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、信息技术内部控制制度包括（  ）。

Ⅰ. 内部资金对账制度

Ⅱ. 门禁制度

Ⅲ. 严格的授权制度

Ⅳ. 内外网分离制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

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