基金从业考试《基金法律法规》每日一练（9）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、以下关于保本基金安全垫的说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 是风险投资可承受的较高损失限额

Ⅱ 可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益

Ⅲ. 安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大

Ⅳ. 在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

2、以下关于ETF和LOF的说法不正确的是（  ）。

Ⅰ. ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

Ⅱ. ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行

Ⅲ. ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法

Ⅳ. 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

3、以下关于ETF联接基金特征的描述正确的是（  ）。

Ⅰ. 联接基金依附于主基金

Ⅱ. 增强了ETF市场的交易活跃度

Ⅲ. 不是基金中的基金

Ⅳ. 能参与ETF的套利

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、下列关于非法销售基金的说法，正确误的是（  ）。

Ⅰ. 非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

Ⅱ. 非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

Ⅲ. 冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

Ⅳ. 冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

A. Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、基金客户服务中，售中服务的具体内容包括（  ）。

Ⅰ. 为客户提供投资咨询建议

Ⅱ. 向客户普及基金相关法律知识

Ⅲ. 协助客户完成风险承受能力测试

Ⅳ. 协助客户办理资料变更业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金投资者教育活动的内容不包括（  ）。

Ⅰ. 投资者维权

Ⅱ. 风险提示

Ⅲ. 投资咨询

Ⅳ. 风险教育

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

7、投资者教育概念的范畴包括（  ）。

Ⅰ. 向投资者宣传普及证券投资知识

Ⅱ. 培养有关投资技能

Ⅲ. 告知投资者的权利和保护途径

Ⅳ. 提示相关的投资风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、关于基金销售相关数据的保存，不正确的是（  ）。

Ⅰ. 每周备份，异地库房妥善保管

Ⅱ. 每天备份，公司库房妥善保管

Ⅲ. 每周备份，公司库房妥善保管

Ⅳ. 每天备份，异地库房妥善保管

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、关于投资权益保护，以下说法正确的是（  ）。

Ⅰ. “刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益，未来还应当继续存在

Ⅱ. 权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突

Ⅲ. 权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益

Ⅳ. 投资者权益保护应当是适度的，不宜向投资者过分倾斜

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：A

10、2015金销售适用性要求，属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（  ）。

Ⅰ. 投资管理能力

Ⅱ. 内部控制情况

Ⅲ. 股东背景

Ⅳ. 经营管理能力

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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