基金从业考试《基金法律法规》每日一练（7）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、下列不属于内幕信息构成要素的是（  ）。

Ⅰ. 来源可靠的信息

Ⅱ. “重要”的信息

Ⅲ. “非公开”的信息

Ⅳ. 市场上可获得的信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：D

2、资产管理行业的作用包括（  ）。

Ⅰ. 搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息

Ⅱ. 提供备类投资机会

Ⅲ. 帮助投资人进行投资决策

Ⅳ. 承担投资人损失

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、封闭式基金份额上市交易有下列（  ）规则。

Ⅰ．投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖

Ⅱ．遵从“价格优先、时间优先”的原则

Ⅲ．报价单位为每份基金价格、申报价格最小变动单位为0．001元人民币、申报数量应当为100份或其整数倍、单笔最大数量应当低于100万份

Ⅳ．交易份额和股份交割在T+0日、资金交割在T+1日

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（  ）。

Ⅰ．网上发售

Ⅱ．网下发售

Ⅲ．投资者认购

Ⅳ．机构包销

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：B

5、开放式基金的认购分为下列步骤（  ）。

Ⅰ．认购

Ⅱ．确认

Ⅲ．缴费

Ⅳ．登记

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ．持有人大会是基金份额持有人维权的一种方式

Ⅱ．基金合同当事人应当在基金合同中明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项

Ⅲ．基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有分配权

Ⅳ．基金投资者需要事先了解，以便对基金产品的存续期限有所预期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、基金募集期间的三大信息披露文件是（  ）。

Ⅰ．基金合同

Ⅱ．基金招募说明书

Ⅲ．基金托管协议

Ⅳ．基金份额发售公告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、基金信息披露应用XBRL具有下列作用（  ）。

Ⅰ．有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程

Ⅱ．基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息

Ⅲ．投资者将更容易获得有用的信息

Ⅳ．监管部门可加大数据分析深度和广度

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（  ）。

Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息

Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、基金信息披露禁止下列行为（  ）。

Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ．对证券投资业绩进行预测

Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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