2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题29

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、以下属于基金信息披露的自律规则的是（  ）。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

答案：B

2、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（  ）。

A. “卖者自慎”

B. “买者自担”

C. “卖者自担”

D. “买者自慎”

答案：D

3、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（  ）。

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

答案：A

4、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构应该采取的态度不应该是（  ）。

A. 从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平

B. 妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

C. 准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档

D. 根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

答案：C

5、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（  ）年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

答案：D

6、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（  ）。

A. 电话服务中心

B. “一对一”专人服务

C. 客户情绪体验

D. 互联网的应用

答案：C

7、基金客户个性化服务不包括（  ）。

A. 做好客户的动态分析

B. 基金客户档案管理与保密

C. 通过加强客户沟通了解客户深度需求

D. 做好客户的参谋

答案：B

8、下列不属于欺诈行为的是（  ）。

A. 虚假陈述

B. 隐瞒真相

C. 舞弊行为

D. 不承诺收益

答案：D

9、下列关于诚实守信的说法，不正确的是（  ）。

A. 是基金职业道德的核心规范

B. 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

C. 诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

D. 诚实守信与企业发展目标相冲突

答案：D

10、以下说法中，正确的是（  ）。

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范

B. 基金行业的本质是销售行业

C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

答案：C

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