2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题27

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、股权投资基金管理人的下列做法中，需要建立特别利益输送和利益冲突防范机制进行管理 的是（  ）。

Ⅰ、用其管理的基金B向其管理的基金A的某一被投资企业追加投资

Ⅱ、 允许基金管理团队成员在基金投资项目中选择一个或数个项目进行跟投

Ⅲ、将其管理的不同股权投资基金交由同一托管人进行托管

Ⅳ、为其将要投资的企业提供管理咨询服务，并收取咨询费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

2、关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是（  ）。

A.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度

B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》

C.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突 的，以股权投资基金合同为准

D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效

答案：D

3、关于合伙型基金投资者人数，下列说法正确的是（  ）。

A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同

B.投资者人数不得超过50人

C.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意

D.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者

答案：B

4、信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金业协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会可以要求其限期改正，逾期未改正的，中 国证券投资基金业协会可按情形轻重对信息披露义务人及主要负责人采取（  ）纪律处分措施。

Ⅰ、谈话提醒

Ⅱ、书面瞥示

Ⅲ、要求参加强制培训

Ⅳ、行业内谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，满足的条件为（  ）。

A.净资产不低于1 000万元

B.总资产不低于1 000万元

C.净资产不低于300万元

D.总资产不低于3 000万元

答案：A

6、使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（  ）。

A.财务费用合理性

B.应收账款可能的坏账损失

C.有价证券的市场价值

D.尚未核定的税金

答案：A

7、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大事项信息的是（  ）。

A.基金管理人被依法宣告破产

B.基金管理人的高级管理人员发生变更

C.基金管理人的非控股股东发生变更

D.基金管理人的名称发生变更

答案：C

8、通常，除刑法另有规定的以外，同时具备（   ）条件，即构成“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”。

Ⅰ、未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ、向社会公众即社会不特定对象吸收资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、股权投资基金管理人建立科学严谨的业务操作流程，可以利用下列（  ）方式来实现业务流程的控制。

Ⅰ、部门分设

Ⅱ、岗位分设

Ⅲ、外包

Ⅳ、托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

10、某新三板投资者通过定价方式向主办券商发出某笔委托，关于该笔委托可能的成交方式，下列表述错误的是（  ）。

A.该笔委托可能以收盘自动匹配成交的方式成交

B.该笔委托不可能以互报成交确认申报的方式成交

C.该笔委托没有确定的交易对手方

D.该笔委托可能会以点击成交的方式成交

答案：B

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