2020年10月《私募股权投资基金》考试真题及答案

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2020年10月网友版《私募股权投资基金》考试真题及答案

1、关于排他性条款，以下表述错误的是(  )。

A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触

B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司

C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束

D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率

答案：B

2、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，末经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第二方披露：(a)拟定投资正在治谈或协商；(b)拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；(c)本协议及本条款的存在。”该条款属于(  )。

A.排他性条款

B.保护性条款

C.完全棘轮条款

D.保密条款

答案：C

3、回售权条款带来的股东权利是(  )。

A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意

B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买

C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权

D.被投资企业清算时,投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报

答案：C

4、为更好地对被投资公司文施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括(  )。

Ⅰ.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加再股东大会和董事会的话语权

Ⅱ.投资采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权

Ⅲ.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报告

Ⅳ.调查被投公司频繁管理人员任免的原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、关于项目退出，以下表述错误的是(  )。

Ⅰ.股权投资基金应根据被投企业的发展情况、市场情况和股权投资基金自身的运营状况等及时调整退出方式

Ⅱ.从退出风险的角度来看，上市转让退出的风险主要表现在企业上市申请是否获批的不确定性和锁定期内的股票价格

Ⅲ.股权投资基金投资目标企业的根本目标是获取控制企业的经营和理权，以此来控制投资风险

Ⅳ.清算退出的项目退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、估值调整条款潜在触发条件不包括(  )。

A.企业原大股东失去控股地位

B.企业未能在约定时间前实现IPO上市

C.企业高管发生严重违反约定的事件

D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩

答案：D

7、基金管理人应当在基金尊集完毕后(  )内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备室。

A.20个工作日

B.15个工作日

C.15日

D.20日

答案：A

8、某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括(  )。

Ⅰ.书面警示

Ⅱ.要求参加强制培训

Ⅲ.行业内谴责

Ⅳ.加入黑名单

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括(  )。

A.销售及订货出现重大变化

B.管理层出现变动

C.聘任独立董事

D.失去重要客户和供应商

答案：C

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