2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题26

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、前台业务系统应当具备(  )的功能。

Ⅰ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务

Ⅱ．为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯

Ⅲ．对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理

Ⅳ．为投资人提供服务

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2、下列可以从事私募基金的募集活动的是（  ）

Ⅰ．在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

Ⅱ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构

Ⅲ．普通机构

Ⅳ．普通个人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：B

3、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（  ）等适当的方式进行投资回访。

Ⅰ．电话

Ⅱ．电邮

Ⅲ．信函

Ⅳ．书信

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（  ）。

Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构

Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容

Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、董事会给予的关注和指导不属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（  ）

Ⅰ．内部环境

Ⅱ．风险应对

Ⅲ．控制活动

Ⅳ．信息与沟通

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

6、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括（  ）。

Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅱ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

Ⅲ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

Ⅳ．按照规定召集基金份额持有人大会

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、基金托管人（  ）时，不会被中国证监会、中国银监取消其基金托管资格。

Ⅰ．不再具备法定条件

Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务

Ⅲ．未能勤勉尽责

Ⅳ．被基金份额持有人大会解任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、下列属于注册公开募集基金需提交的文件的是（  ）。

Ⅰ．申请报告

Ⅱ．基金合同草案

Ⅲ．上市公告书

Ⅳ．招募说明书草案

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、公开募集基金的基金合同包括（  ）。

Ⅰ．基金的运作方式

Ⅱ．确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

Ⅲ．基金资产净值的计算方法和公告方式

Ⅳ．基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、关于基金监管原则，以下说法不正确的是（  ）。

Ⅰ．为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行

Ⅱ．基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大

Ⅲ．基金监管须遵循公平、公信、公正的“三公”原则

Ⅳ．根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： D

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