2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题25

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功

Ⅱ.投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请

Ⅲ.中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法

Ⅳ.基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、我国开放式基金认购采取下列收费模式（  ）。

Ⅰ.前端收费模式

Ⅱ.后端收费模式

Ⅲ.不收费模式

Ⅳ.预收费模式

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

答案：B

3、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（  ）。

Ⅰ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

Ⅱ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅲ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

Ⅳ.基金资产的估值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、下列属于基金合同的主要披露事项的是（  ）。

Ⅰ.募集基金的目的和基金名称

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所

Ⅲ.确定基金份额发售日期、价格和费用

Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”

Ⅱ.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产

Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏

Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

6、基金市场营销主要有以下（  ）策略。

Ⅰ.根据客户需求创新和销售多样化产品

Ⅱ.根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构

Ⅲ.组建功能互补、效益最大化的渠道网络

Ⅳ.多种促销手段并用

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

7、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础

Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求

Ⅲ.基金营销是一种理财服务．不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性

Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时．应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外

Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产

Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（  ）。

Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构

Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容

Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（  ）等适当的方式进行投资回访。

Ⅰ.电话

Ⅱ.电邮

Ⅲ.信函

Ⅳ.书信

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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