基金法律法规知识点：基金职业道德规范

基金职业道德规范

1、掌握基金职业道德规范的内容

包含六项内容：守法合规(最基础的要求)；诚实守信(核心规范)；专业谨慎；客户至上；忠诚尽责；保守秘密。

(1)、掌握守法合规的含义和基本要求

最基础的道德要求，要求做到：熟悉道德法律规范；遵守道德法律规范。

(2)、掌握诚实守信的含义及基本要求

是核心道德规范，要求：不得欺诈客户，不得内幕交易操纵市场，不搞不正当竞争。

(3)掌握专业审慎的含义及基本要求

具备专业知识和能力，要求：持证上岗，持续学习，审慎开展职业活动。

(4)掌握客户至上的含义及基本要求

一切从投资者根本利益出发，要求：客户利益优先，公平对待客户。

(5)掌握忠诚尽责的含义及基本要求

调整基金从业人员与所在机构之间的关系，要求：廉洁公正，忠诚敬业

(6)掌握保守秘密的含义及基本要求

是从业人员的法定义务，不得泄露客户和所属机构的相关信息。包含三类秘密(商业秘密，客户秘密，内幕信息)。要求做到：保守客户秘密，不得泄露所属机构的商业机密；不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

例题：

下列关于“诚实守信 ’要求的描述,正确的是(   ) 。

A.从业人员要无条件地为企业保守秘密

B.遵守劳动合同与否,要视具体情况而定

C.说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信

D.工作既要出工,也要出力

答案：C

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