2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题16

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金运作信息披露文件不包括（  ）。

A.基金年度、半年度、季度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金资产净值和份额净值公告

D.基金合同和基金份额发售公告

答案：D

2、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是（  ）。

A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具托管人报告

D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

答案：B

3、下列不属于基金市场营销特殊性的是（  ）。

A.服务性

B.专业性

C.一次性

D.持续性

答案：C

4、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(　 )个月内。

A.3

B.6

C.9

D.1

答案：A

5、基金业协会的权力机构为(　 )。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.会员大会

答案：D

6、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　 )。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

答案：C

7、下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　 )。

A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：A

8、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　 )元。

A.2亿

B.5000万

C.1亿

D.1.5亿

答案：C

9、下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是(　 )。

A.信息披露规则由基金业协会另行制定

B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告

C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

答案：A

10、对在6个月内(    )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起(    )后，方可使用。

A.连续两次；10日

B.连续三次；0日

C.连续两次；5日

D.连续三次；5日

答案：A