2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题14

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2020年基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括(   )。

Ⅰ.法律

Ⅱ.监管

Ⅲ.业务适应度

Ⅳ.基金税负和基金投资者税负

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、股权投资基金募集的流程为(   )。

Ⅰ.募集筹备期

Ⅱ.基金路演期

Ⅲ.投资者确认期

Ⅳ.协议签署及出资

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

3、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的(   )和(   )进行评估。

A.专业知识；收入情况

B.资产情况；家庭情况

C.操作能力；鉴别能力

D.风险识别能力；风险承担能力

答案：D

4、设立不同基金对组织形式有不同的要求，须办理工商登记并领取执照，则无须办理工商注册登记程序。(   )

A.信托(契约)型基金和公司型基金；合伙型基金

B.公司型基金和合伙型基金；信托(契约)型基金

C.合伙型基金和信托(契约)型基金；公司型基金

D.公司型基金；信托(契约)型基金和合伙型基金

答案：B

5、对公司型基金而言，以(   )为主要收入来源。

A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益

B.销售货物收入

C.利息收入

D.提供劳务收入

答案：A

6、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在(   )登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

答案：B

7、基金销售机构是(   )机构。

A.直接募集

B.间接募集

C.受托募集

D.以上都是

答案：C

8、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的较高限制是(   )人。

A.10

B.20

C.50

D.200

答案：C

9、实务中(   )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

Ⅰ.信托计划

Ⅱ.资管计划

Ⅲ.契约型基金

Ⅳ.公司型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担(   )等相关责任。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

答案：D