2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题13

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金份额净值为1.025元，则其赎回费用为（ ）。

A.252.25元

B.250元

C.245元

D.256.25元

答案：D

2、监事会对经营管理的业务监督不包括(   )。

A.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

D.通知业务机构停止其违法行为

答案：A

3、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.健全性原则

D.相互依赖原则

答案：D

4、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.董事长

答案：C

5、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起(   )日后，若符合相关规定,方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

6、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是(   )。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

D.《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》

答案：B

7、某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。

A.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时

B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度

C.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施

D.督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险

答案：C

8、通过主动介绍与陌生人交谈，把陌生人发展成为潜在客户的方法是（ ）。

A.陌生拜访法

B.缘故法

C.介绍法

D.以上都不正确

答案：A

9、下列选项中，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。

A.投资者交纳基金份额认购款项

B.投资者签署基金合同

C.投资者向管理人提交认购基金的申请单

D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

答案：A

10、在二级市场的净值报价上，ETF每(   )秒提供一个基金参考净值报价。

A.10

B.15

C.30

D.60

答案：B