《证券投资基金》知识点：基金公司投资管理架构和交易管理

《证券投资基金》知识点：基金公司投资管理架构

一、投资管理部门设置

(一)投资决策委员会

(二)投资部

(三)研究部

(四)交易部

二、投资交易流程

1.形成投资策略

2.构建投资组合

3.执行交易指令

4.绩效评估与组合调整

5.风险管理

例题：

关于基金公司投资流程描述错误的是(     )。

A.基金经理制定总体的投资规划

B.基金经理向交易部下达指令

C.基金经理提供具体的投资方案

D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

答案：A

《证券投资基金》知识点：基金公司投资交易管理

一、基金公司投资交易流程

1.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

2.交易指令在基金公司内部执行情况如下：

首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员。

最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

二、基金投资交易过程中的风险

1.投资交易过程中的合规性风险;

2.操作风险。

例题：

下列属于基金投资交易过程中的风险的是(    )。

A.投资组合风险

B.汇率风险

C.利率风险

D.市场风险

答案：A