2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟习题12

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2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟习题及答案

1、关于逐笔全额结算方式，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.在交收时点，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，完成交收

Ⅱ.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的，交收失败

Ⅲ.交收期不灵活

Ⅳ.证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

2、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

3、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务，境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元或等值货币。

A.3；100

B.3；50

C.5；100

D.5；50

答案：C

4、全球第二大证券交易所是（ ）。

A.伦敦证券交易所

B.纽约证券交易所

C.东京证券交易所

D.纳斯达克证券交易所

答案：C

5、已知某公司年销售收入是1000万元，其年均应收账款为50万元，那么该公司收回一次账面上全部应收账款平均需要的天数是（　）。

A.7

B.3

C.18.3

D.20

答案：C

6、下列各交易所中，（ ）是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。

A. 伦敦证券交易所

B. 纽约证券交易所

C. 东京证券交易所

D. 纳斯达克证券交易所

答案：D

7、欧洲最大的证券交易所是（ ）。

A. 伦敦证券交易所

B. 泛欧洲证券交易所

C. 法兰克福证券交易所

D. 布鲁塞尔证券交易所

答案：A

8、单只债券融入余额超过该只债券发行量（ ）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 30%

答案：B

9、关于债券远期交易，下列说法错误的是（ ）。

A. 债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为

B. 债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为3～360天

C. 远期交易实行净价交易，全价结算

D. 远期交易可选择券款对付、见款付款和见券付款三种结算方式

答案：B

10、下列关于买断式回购，说法正确的是（ ）。

A. 回购期间，交易双方可以现金交割

B. 回购期间，交易双方可以提前赎回

C. 可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券3种方式

D. 目前买断式回购的期限最长不得超过6个月

答案：C