2020年基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题9

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2020年基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是(   )。

A.A证券对市场指数的敏感性较强

B.B证券对市场指数的敏感性较强

C.A所获得的收益较高

D.B所获得的收益较高

答案：A

2、下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中，错误的是(   )。

A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循

B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险

D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

答案：A

3、甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的(   )。

A.优先股

B.股票期权

C.普通股

D.长期债务

答案：C

4、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，(   )应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

A.股权投资基金资金损失所涉风险

B.股权投资基金募集失败所涉风险

C.股权投资基金运营所涉风险

D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

答案：D

5、关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是(   )。

A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源

B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行

C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任

D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构

答案：C

6、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是(   )。

A.股东会或者股东大会决议解散

B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散

C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

答案：B

7、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括(   )。

Ⅰ.运营状况报告

Ⅱ.审计报告

Ⅲ.服务业务情况表

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为 10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是(   )。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险

C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性

答案：B

9、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是(   )。

A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩

B.推介资料不能登载基金过往业绩

C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障

答案：C

10、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是(   )。

A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法

B.易受经济周期的影响

C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利

D.对市场看法的变化敏感反应

答案：D